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基金法律法规考试要求:基金销售行为规范及信息管理

来源:233网校 2017-02-05 14:49:00
导读:基金从业资格考试科目一基金法律法规、职业道德与业务规范考试基金销售行为规范及信息管理章节内容参考考试大纲,分为掌握/理解/了解三个层次。基金从业科目一考点讲解>>

  1.基金销售机构人员行为规范

  22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

  22.1.b掌握基金销售人员行为规范

  2.基金宣传推介材料规范

  22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程

  22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

  22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

  3.基金销售费用规范

  22.3.a掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)

  22.3.b掌握销售费用其他规范

  4.基金销售适用性

  22.4.a掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障

  22.4.b理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求

  22.4.c掌握基金销售适用性产品风险评价的要求

  22.4.d掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

  5.基金销售信息管理

  22.5.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

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  基金从业资格考试范围参见:2017年基金从业资格考试大纲考试教材

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