基金从业考试基金法律法规重点掌握：基金监管原则和目标

基金的监管目标包括以下三个方面。

(一) 保护投资人及相关当事人的合法权益。依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。

(二) 规范证券投资基金活动。形成了以行政监管为核心、行业自律为纽带、机 构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

(三)促进证券投资基金和资本市场的健康发展

基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则基金监管的基本原则包括以下六个方面：

(一) 保护投资人利益原则

(二) 适度监管原则

(三) 有效监管原则

(四) 依法监管原则

(五) 审慎监管原则

(六) 公开、公平、公正监管原则

【例题】基金监管的基本原则有(　　)。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.有效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D