基金从业基金法律法规知识结构图：内部控制的目标和原则

基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试内容第二十五章第一节：内部控制的目标和原则。基金法律法规教材核心考点讲解>>

【本节目标】

理解基金公司内部控制的重要性和基本概念

掌握基金公司内部控制的目标和原则

【本节结构图】

【本节例题】

1、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()考虑。

A.行为监控中的特定人员分别管理

B.事项识别中的不同管理事项的分类

C.控制活动中的不相容职务分离

D.内部环境中经营理念和经营风格

参考答案：C

2、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

参考答案：B

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