基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试内容第二十六章第一节：合规管理概述。基金法律法规教材核心考点讲解>>
【本节目标】
掌握合规管理的基本概念
掌握合规管理的目标和基本原则
【本节结构图】
【本节例题】
1.合规管理的基本原则不包括( )。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
答案：D
解析：合规管理的基本原则包括：①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。
2.下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.合规管理部门拥有完善的规章制度
D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
答案：C
解析： 合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定;(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
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