基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试内容第二十六章第二节：合规管理机构设置。基金法律法规教材核心考点讲解>>
【本节目标】
了解合规管理涉及的相关部门设置
理解合规管理相关部门的合规责任
【本节结构图】
【本节例题】
1.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是( )。
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
答案：C
解析：督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
2.合规管理部门的基本职责不包括( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
答案：B
解析：B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
声明：本文为233网校原创文章，转载请注明来源233网校，违者依法追究法律责任。
