基金从业基金法律法规知识结构图：合规管理的主要内容

基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试内容第二十六章第三节：合规管理的主要内容。基金法律法规教材核心考点讲解>>

【本节目标】

掌握合规管理的主要活动

【本节结构图】

【本节例题】

1.下列哪一项不属于合规审核的程序?( )

A.制定合规审核机制

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规审核处理

答案：D

解析： 合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。

2.基金管理人进行合规培训的具体内容不包括(　　)。

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

答案：D

解析：基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;③案例警示教育。

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