基金从业《基金法律法规》高频考点：对基金管理人的监管

对基金管理人的监管属于教材第四章（证券投资基金监管）的内容，考纲要求掌握对基金管理人的监管内容。

学习资源推荐>>基金法律法规精讲班（28讲）||高频考点题

◇概念解析

一、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件如下：

①有符合《基金法》和《公司法》规定的章程

②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

③主要股东具备经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

主要股东：持股比例最高，且不低于25%的股东

法人或其他组织：净资产不低于2亿元人民币

自然人：个人金融资产不低于3000万元人民币

在境内外资产管理行业从业10年以上

④取得基金从业资格的人员达到法定人数

⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

⑦有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

二、基金管理人的法定职责

①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;

②办理基金备案手续;

③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;

④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;

⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

⑥编制中期和年度基金报告;

⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;

⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

⑨按照规定召集基金份额持有人大会;

⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

⑪以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

⑫中国证监会规定的其他职责。

三、中国证监会对基金管理人的监管措施

1、对基金管理人违法违规行为的监管措施

①一般违法违规行为，采取责令限期改正、限制令、责令更换有关人员等监管措施

②逾期未改正或损害基金份额持有人合法权益的，采取措施：限制业务活动;限制转让固有财产;限制分配红利;责令更换人员或者限制其权利;转让股权或限制行使股权

③整改后，向证监会提交报告;验收完毕之日起3日内解除措施

2、对基金管理人出现重大风险的监管措施

①未勤勉尽责致使重大违规(董、监、高)——责令更换

②违法经营、危害市场秩序——责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等。对直接负责的董事、监事、高管和其他直接责任人员采取措施：阻止出境;禁止处分财产

3、公开募集基金的基金管理人职责终止事由

①被依法取消基金管理资格;

②被基金份额持有人大会解任;

③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

④基金合同约定的其他情形。

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