本章亦是法律法规的重要内容，在以往考试中分值占比在12%左右，且每小节内容考查得都比较均匀。“巨额赎回的认定和处理”是本章的高频考点。从新考纲来看对本章的要求变化不大。
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一、收藏知识结构图，自我检测
二、学习笔记
1、开放式基金份额登记的概念
基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
2、登记机构职责和基金份额登记流程
职责：（1）建立并管理投资者基金份额账户；
（2）负债基金份额登记，确认基金交易；
（3）发放红利；
（4）建立并保管基金投资者名册；
（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
3、基金份额登记流程
三、真题演练，现在开始做
1、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。
A. 基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B. 基金注册登记机构负责设立和维护
C. 基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D. 基金销售机构负责设立和维护
参考答案：B
【233网校解析】开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
2、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据( )进行。
A. 基金估值机构确认的数据
B. 基金托管机构确认的数据
C. 注册登记机构确认的数据
D. 基金销售机构确认的数据
参考答案：C
【233网校解析】基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。按照清算结果，投资者的申购和赎回资金将会从投资者的资金账户转移至基金在托管银行开立的银行存款账户或从基金的银行存款账户转移至投资者的资金账户。
