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第一章 金融市场、资产管理与投资基金
1、资产管理行业的功能和作用 教材P13
2、金融资产的概念和分类 教材P11
第二章 证券投资基金概述
1、封闭式基金与开放式基金的区别 教材P39
2、基金与股票、债券的的差异 教材P30
3、证券投资基金的概念和特点 教材P28
第三章 基金的类型
1、证券投资基金的分类标准 教材P65
2、ETF基金 教材P88
第四章 证券投资基金的监管
1、基金监管的基本原则 教材P116
2、基金业协会的性质和组成 教材P123
3、中国证监会的监管措施 教材P120
4、基金宣传推介材料的监管 教材P140
5、非公开募集基金的备案 教材P150
第五章 基金职业道德
1、道德与法律的联系与区别 教材P157
2、基金职业道德规范的内容 教材P161
第十六章 基金的募集、交易与登记
1、开放式基金巨额赎回的认定及处理 教材P22
2、基金申购和赎回的费用及销售服务费 教材P19
3、基金的合同生效 教材P7
4、开放式基金和封闭式基金的认购 教材P10
5、基金注册登记机构的职责 教材P34
第二十章 基金的信息披露
1、基金信息披露的作用和原则 教材P112
2、ETF的信息披露 教材P133
3、基金主要当事人的信息披露义务 教材P117
4、基金净值公告 教材P125
5、货币市场基金收益公告和偏离度公告 教材P128
第二十一章 基金客户和销售机构
1、基金销售机构的准入条件 教材P146
2、基金销售机构的主要类型 教材P145
第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
1、基金产品或者服务风险评价 教材P175
2、投资者适当性原则 教材P177
第二十三章 基金客户服务
1、投资者保护工作的概念和意义 教材P202
2、投资者教育的内容 教材P203
第二十四章 基金管理人公司治理和风险治理
1、基金管理人相关方的权利与义务 教材P213
2、基金风险管理的组织架构和职能 教材P219
第二十五章 基金管理人的内部控制
1、内部控制的原则、目标和内容 教材P236
第二十六章 基金管理人的合规管理
1、合规管理机构设置 教材P254
