233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。
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【考点】内部控制制度
【考纲要求】掌握 第25章
【考点解析】
内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
基金管理人制定内部控制制度一般应遵循以下原则:合法、合规性原则;适时性原则。全面性原则;审慎性原则。
基金管理公司内部控制制度体系包括:内控大纲;基本管理制度;部门规章;业务操作手册。
【2019.11真题测试】
关于基金管理人的内部控制,正确的是( )
Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度
Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略
Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅳ、管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ