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2019年11月基金法律法规真题考点:基金销售机构职责规范

来源:233网校 2020-05-08 10:01:00

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考

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【考点】基金销售机构的职责规范

【考纲要求】掌握 第21章 第2节

【考点解析】申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

②财务状况良好,运作规范稳定;

③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

④有安全、有效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

⑨中国证监会规定的其他条件。

【2019.11真题测试】申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与( )的系统进行联网测试。

A.第三方支付公司

B.中国人民银行清算总中心

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.基金托管银行

参考答案:C

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