基金法律法规真题考点：合规部门的合规检查【2019.11】

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。

基金从业考过的考点可能再考，一定要加以重视。更快速掌握各科考点，老师带你突破60分>>

【考点】合规管理相关部门的合规责任

【考纲要求】理解，第26章第2节

【考点解析】基金管理人合规部门的合规检查包括：

(1)公司是否独立运作;

(2)公平交易制度建设及执行情况。

(3)重大关联交易的执行情况。

(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

(5)基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。

(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

【2019.11真题测试】基金管理人合规部门的合规检查内容包括()。

Ⅰ、重大关联交易的执行情况

Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金

Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转

Ⅳ、公平交易原则的遵循情况

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ