基金法律法规真题考点：基金管理人合规管理【2019.11】

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。

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【考点】合规管理

【考纲要求】掌握，第26章第1节

【考点解析】基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上

述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

【2019.11真题测试】基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循( )。

Ⅰ、中国证监会发布的法规

Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范

Ⅲ、基金管理人的公司章程

Ⅳ、诚实、守信的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ