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基金从业基金法律法规真题考点:基金的募集程序

来源:233网校 2020-05-28 10:49:00

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【考点】基金的募集程序

【考纲要求】掌握 16章1节

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。

一.基金募集申请

我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括:基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。

二.基金募集申请的注册

根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之目起6个月内做出注册或者不予注册的决定。

三.基金份额的发售

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

四.基金的合同生效

(1)基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

(2)基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:

①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

【2019.11真题测试】以下属于公募证券投资基金募集步骤的是( )。

Ⅰ、注册

Ⅱ、发售

Ⅲ、登记

Ⅳ、基金合同生效

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

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