233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。
基金从业考过的考点可能再考,一定要加以重视。更快速掌握各科考点,老师带你突破60分>>
【考点】基金销售适用性与投资者适当性
【考纲要求】掌握 22章4节
【考点解析】
对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况:投资目的,投资期限,投资经验,财务状况,短期风险承受水平,长期风险承受水平。具体包括:①自然人的姓名、职业、年龄、联系方式,法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址,性质、资质及经营范围等;②收入来源和数额,资产、住房等财务状况;③投资相关的学习、工作经历及投资经验;④投资期限、品种、期望收益等投资目标;⑤风险偏好及可承受损失;⑥诚信记录;⑦实际控制自然人和实际受益人;⑧法规规范的投资者准人要求相关的信息;⑨其他必要信息。
【真题测试】对基金投资人进行风险承受能力调查,应至少了解基金投资者的( )。
Ⅰ、投资目的
Ⅱ、投资期限
Ⅲ、投资经验
Ⅳ、财务状况
V、长短期风险承受能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ