基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理这一篇在基金法律法规中所占分值不算特别高，但是这一篇死记硬背的内容比较多。所以通过口诀的整理可以让让我们记忆压力轻松不少。
大家也可以根据自己的习惯对速记口诀施以加工，使它更适用于你自己。由于篇幅较长，将其拆分为上、下两个篇章进行发布，持续更新中，记得添加收藏哦~
/第二十五章 基金管理人的内部控制/
9、企业风险管理的内容
①信息与沟通
②控制活动
③目标设定
④事项识别
⑤内部环境
⑥风险评估
⑦风险应对
⑧行为监控
口诀：信息控制、目标识别、环境评估、应对行为
技巧：提炼关键词联想—通过信息控制对目标进行识别、环境进行评估再考虑应对行为
10、内部控制的三目标
①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监测规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
口诀：严守法、稳运行、财务信息真准确
11、内部控制的五原则
①健全性原则
②相互制约原则
③有效性原则
④独立性原则
⑤成本效益原则
口诀：这成效，简（健）直（制）有毒（独）
12、制定内部控制制度应当遵循以下原则
①合法、合规性原则
②全面性原则
③审慎性原则
④适时性原则
口诀：法规全审视（适）
13、内部控制的基本要素
①控制环境
②风险评估
③控制活动
④信息沟通
⑤内部监控
口诀：篝（沟）火（活）环境评鉴（监）
/第二十六章 基金管理人的合规管理/
14、合规管理的基本原则
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④专业性原则
⑤协调性原则
口诀：杜（独）克（客）专攻（公）写（协）
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