233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的出题考点,为以后备考的考友们提供参考。
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【出题考点】投资者保护工作的概念、意义
【考纲】理解,第23章基金客户服务,第3节投资者保护工作。
【考点解析】国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》中规定的证券监管的目标包括:保护投资者;保证市场的公平、效率和透明;降低系统风险。
投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。
【2019.11考题回顾】关于投资者权益保护的手段,以下描述错误的是()。
A、基金公司要健全投资者适当性制度
B、基金公司要加强公司治理
C、基金公司对投资者亏损进行一定补偿
D、基金公司要开展良好的投资者教育