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2021年基金从业《法律法规》考试范围:第2章

来源:233网校 2020-12-12 00:00:00

2021年基金从业《法律法规》第2章考试范围参考考试大纲,第二章共5小节内容。

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第二章 证券投资基金概述

第一节
证券投资基金的概念和特点

了解证券投资基金的概念和在其他国家和地区的名称

掌握证券投资基金的基本特点

理解证券投资基金与其他金融工具的比较

第二节
证券投资基金的运作与参与主体

了解基金行业的运作环节包括:募集、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露等

理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

第三节
证券投资基金的法律形式和运作方式

掌握信托法基本原理、信托的特征和功能

掌握信托主体、信托财产的基本内容

掌握受托人的信义义务、受托责任的基本内容

理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别

第四节
证券投资基金的起源与发展

了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点

第五节
了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品

我国证券投资基金业的发展历程

第六节
证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用

了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用

基金从业考试大纲分为三个能力等级,是对考生专业知识掌握程度的最低要求:

(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

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