2021年基金从业《法律法规》第16章考试范围参考考试大纲，第16章共3小节内容。
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| 第十六章 基金的募集、交易与登记 | |
第一节 基金的募集与认购 | 掌握基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售 掌握基金合同生效的条件 了解基金产品注册制度改革 掌握基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购方式和程序 |
| 第二节 基金的交易、申购和赎回 | 理解封闭式基金的上市与交易 掌握开放式基金申购与赎回的概念 掌握开放式基金申购与赎回的费用结构 理解开放式基金巨额赎回的认定及处理 理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等 理解ETF、LOF和QDII的交易方式与流程 了解基金市场创新产品的上市交易及申购、赎回 |
| 第三节 基金的登记 | 理解基金份额登记的概念 了解我国开放式基金现行登记模式 掌握登记机构职责和基金份额登记流程 |
基金从业考试大纲分为三个能力等级，是对考生专业知识掌握程度的最低要求：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
