您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规学习笔记

2021年基金从业《法律法规》考试范围:第22章

来源:233网校 2020-12-16 00:00:00

2021年基金从业《法律法规》第22章考试范围参考考试大纲,第22章共6小节内容。

30天高级题库会员领取】【考点资料下载】【章节题、模拟卷

第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

第一节 基金销售机构人员行为规范

理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

掌握基金销售人员行为规范

第二节 基金宣传推介材料规范

理解宣传推介材料的范围和报备流程

掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

理解货币市场基金宣传的要求

第三节 基金销售费用规范

掌握销售费用的原则性规范和具体规范

第四节 基金销售适用性与投资者适当性

掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度

理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求

掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

掌握普通投资者特别保护的内容

掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

第五节 基金销售信息管理

了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

第六节 非公开募集基金的销售行为规范

掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定

掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定

掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

基金从业考试大纲分为三个能力等级,是对考生专业知识掌握程度的最低要求:

(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

报名233网校基金从业取证班,60+小时突破核心考点!购课送题库VIP会员,扩容章节题量,考前10天开放2套点题试卷。免费试听课程>>

复习推荐:

基金从业备考资料包:真题/考点速记/思维导图,立即下载>>

基金从业资格考试章节题/模拟题/真题免费刷

添加学霸君微信个人号【ks233wx9】进入微信群,或加入QQ群:166059514,加入基金备考圈!

相关阅读 基金从业 基金

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料