2021年基金从业《法律法规》第25章考试范围参考考试大纲,第25章共4小节内容。
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第二十五章 基金管理人的内部控制 | |
第一节 内部控制的目标和原则 | 理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念 掌握基金管理人内部控制的目标和原则 |
第二节 内部控制机制 | 掌握基金管理人内控机制的含义 掌握基金管理人内部控制的基本要素 |
第三节 内部控制制度 | 理解基金管理人内部控制制度的组成内容 |
第四节 内部控制的主要内容 | 理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容 理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容 理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容 |
基金从业考试大纲分为三个能力等级,是对考生专业知识掌握程度的最低要求:
(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。