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基金从业备考学习笔记《科目一》第4章第2节 基金监管机构和自律组织
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1、中国证监会
(1)监管职责
中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;
②办理基金备案;
③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;
④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;
⑤监督检查基金信息的披露情况;
⑥指导和监督基金业协会的活动;
(2)监管措施
①检查：属于事中监管。
②调查取证
③限制交易：限制期不得超过15个工作日;案情复杂的可延长15个交易日。
④行政处罚：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停;撤销基金从业资格、暂停营业;撤销相关业务许可、责令停业。
(3)中国证监会工作人员的义务和责任
①进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件;
②对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
③中国证监会工作人员在任职期间或者离职期限内，不得在被监管的机构中担任职务;领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
【真题试炼】中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()
A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B、涉嫌证券期货犯罪
C、涉嫌证券期货违法
D、违法开展经营活动
【真题试炼】王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( )
Ⅰ、前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ、冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ、查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ、对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
2、基金业协会
(1)基金业协会的性质
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
(2)基金业协会成员
①普通会员：公募基金管理人、基金托管人
②联席会员：基金服务机构+律师事务所+会计师事务所
③观察会员：私募机构，满1年可申请转普通会员
④特别会员：全国性证券交易场所、登记结算机构等
(3)基金业协会的职责
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;
②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;
③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;
④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;
⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;
⑧协会章程规定的其他职责。
【真题试炼】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是()
A、收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务
B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C、监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
3、证券交易所
(1)法律地位：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。具有监管者和被监管者的双重身份。
(2)监管对象：封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金;
(3)证券交易所对基金投资行为的监控
①投资者买卖基金的合法合规性：违法违规及高风险资产的买卖
②当交易所发现交易行为异常时：将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时报告证监会。
③基金在证券市场上的投资行为
④重点监控涉嫌违法违规的交易行为、买卖高风险股票的行为
