基金从业备考学习笔记汇总，一起来学习吧！学霸君汇总了基金法律法规备考资料，更多考试内容请关注233网校！
基金从业备考学习笔记《科目一》第4章第4节 对公开募集基金的监管
【题库会员免费领】【基金备考资料】【基金考试信息查询】【基金机考真题考点】
1、对公募基金募集和销售活动的监管
(1)公开募集基金的注册：不进行实质性审核，只进行合规性审查
(2)注册文件：
(3)基金注册的审查：收到准予注册文件起6个月内审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。
2、公开募集基金的发售
3、对公开募集基金销售活动的监管
①基金销售适用性：坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
②基金宣传推介材料
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
③基金销售费用
在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式;
在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
4、对公开募集基金投资和交易行为的监管
公募基金投资对象：上市交易的股票、债券、证监会规定的证券和衍生品
禁止投资：①承销证券;②违规提供贷款或者担保;③无限责任投资;④买卖其他基金份额，另有规定除外;⑤向基金管理人、托管人出资;⑥内幕交易、操纵证券交易价格。
5、信息披露的监管
要求：信息的真实性、准确性和完整性。
披露内容：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
②基金募集情况;
③基金份额上市交易公告书;
④基金资产净值、基金份额净值;
⑤基金份额申购、赎回价格;
⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
⑦临时报告;
⑧基金份额持有人大会决议;
⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
⑪中国证监会规定应予披露的其他信息。
禁止性行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
【真题试炼】按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是( )
Ⅰ、权威机构预测基金收益
Ⅱ、登载研究机构的推荐性文字
Ⅲ、披露基金投资避险策略
Ⅳ、合作机构祝贺基金成立的贺辞
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6、基金份额持有人及基金份额持有人大会
(1)基金份额持有人的法定权利
①分享基金财产收益;
②参与分配清算后的剩余基金财产;
③转让或赎回基金份额;
④10%以上的基金份额持有人有权自行召集份额持有人大会;
⑤对持有人大会审议事项行使表决权。
⑥对基金管理人、托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
(2)基金份额持有人大会及其日常机构的职权
【真题试炼】不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是()
A、基金份额持有人
B、基金销售机构
C、基金托管人
D、基金管理人
