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基金从业备考学习笔记《科目一》第20章第4节 基金运作信息披露
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1、基金净值公告信息披露的相关规定
(1)普通基金净值公告：包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
封闭式基金至少每周披露一次资产净值和份额净值。开放式基金在其开放申购和赎回前，每周一次。开放申购和赎回后，每日一次。
(2)货币市场基金收益公告和偏离度公告
①收益公告
②偏离度公告
2、基金定期公告信息披露的相关规定
【真题试炼】关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是()
A、中期报告不要求进行审计
B、中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
C、中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
D、年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
【真题试炼】某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金管理人需编制的该基金定期报告包括()
Ⅰ、2018年2季度报告
Ⅱ、2018年3季度报告
Ⅲ、2018年中期报告
Ⅳ、2018年年度报告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定
(1)基金上市交易公告书
①上市交易的基金有：封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)。
②主要披露事项：持有人户数、持有人结构及前10名持有人、基金财务状况和重大事件揭示等。
(2)基金临时信息披露
①时间：重大事件发生之日起2日内;
②基金的重大事件：持有人大会召开、提前终止基金合同或延长期限、转换基金运作方式、更换管理人或托管人、基金经理发生变动、份额净值计价错误金额达份额净值的0.5%、开放式基金发生巨额赎回并延期支付。
③基金澄清公告：由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。
【真题试炼】以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是()。
Ⅰ、对基金份额持有人权益产生重大影响
Ⅱ、对基金份额的价格产生重大影响
Ⅲ、对基金管理人的利益产生重大不利影响
Ⅳ、对基金托管人的利益产生重大不利影响
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
