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基金从业备考学习笔记《科目一》第21章第2节 基金销售机构
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1、基金销售机构的主要类型和现状
2、基金销售机构准入条件
(1)获得工商注册登记所在地中国证监会派出机构的批准
(2)有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
(3)财务状况良好，运作规范稳定
(4)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
(5)有安全、有效的办理基金相关业务的技术设施
(6)制定了完善的资金清算流程、业务流程
(7)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
(8)制定了销售人员执业操守、应急处理措施等管理制度
(9)有符合法规要求的反洗钱内部控制
【真题试炼】拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的()进行注册并取得相应资格。
A、中国银保监会派出机构
B、国家市场监督管理总局派出机构
C、中国证券投资基金业协会派出机构
D、中国证监会派出机构
参考答案：D
参考解析：商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，故选D。
3、基金销售机构职责规范
【真题试炼】关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是( )
A、可赚取销售佣金
B、可委托其他机构代为办理基金的代销业务
C、应与基金公司签订基金产品销售协议
D、可代为销售基金产品
参考答案：B
参考解析：基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。
