基金从业备考学习笔记《科目一》第23章第1节 基金客户服务概述

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基金从业备考学习笔记《科目一》第22章第6节 基金销售信息管理

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1、基金客户服务的特点：专业性、规范性、持续性、时效性。

2、基金客户服务的原则：投资者利益优先原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则、适当性管理原则。

3、基金客户服务的步骤：

(1)售前服务：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点;深入调查分析投资者信息，开展投资者风险教育。

(2)售中服务：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

(3)售后服务：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径;进行相关信息披露;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户;定期进行投资者回访。