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基金从业备考学习笔记《科目一》第26章第1节 合规管理概述

来源:233网校 2021-09-02 10:02:52

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基金从业备考学习笔记《科目一》第26章第1节 合规管理概述

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1、合规管理的基本概念

依据法律法规、行业规范、惯例、公司章程、职业道德等对基金管理人业务进行风险识别、检查、通报、评估、处置的风险管理活动。

2、合规管理的目标和基本原则

(1)目标:建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

(2)原则

①独立性原则。指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

②客观性原则。指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

③公正性原则。指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

④专业性原则。指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

⑤协调性原则。指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

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