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基金从业备考学习笔记《科目一》第26章第2节 合规管理机构设置
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1、合规管理涉及的相关部门设置
合规管理部门：又称为法律合规部，也有称监察稽核部。基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。
2、合规管理相关部门的合规责任
(1)董事会
①审议批准合规管理的基本制度。
②审议批准公司年度合规报告。
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
⑤建立与合规负责人的直接沟通机制。
⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
⑦公司章程规定的其他合规管理职责。
(2)监事会
①通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。
②随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。
③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。
④当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。
(3)督察长
①应保证督察长的独立性。
②对公司的新产品、新业务的合规性问题提出意见。
③定期或不定期向全体董事报告工作报告。
④享有充分的知情权和独立的调查权。
⑤发现基金及公司运作中有问题时，及时告知公司总经理及相关负责人，如果没有及时改造，应向董事会和证监会报告，发现违法违规、重大经营风险或隐患等，应及时向董事会和证监会报告。
(4)管理层
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责。
(5)业务部门
各业务部门及其员工应当遵守合规规定。
