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基金从业备考学习笔记《科目一》第26章第3节 合规管理的主要内容
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合规管理的主要活动：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
1、合规文化
合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。同时也是企业文化建设的一部分。
合规文化建设：
①基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。
②加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。
③有效落实合规考核机制。
④积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。
2、合规政策
①制定
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
②落实/执行
公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
3、合规审核
①制定合规审核机制;
②合规审核调查;
③合规审核评价
4、合规检查
①公司是否独立运作;股东会、董事会、监事会是否有效制衡;董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程的规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见;公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档。
②公平交易制度建设及执行情况。
③重大关联交易的执行情况。
④公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
⑤基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
⑥风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节;是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理;是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险，特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等;是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等，防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。
5、合规培训
①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;
②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;
③案例警示教育。
6、合规投诉处理
①建立客户投诉的管理办法或处理流程等制度，
②建立完整的投诉处理流程，
③明确客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，
④区分普通与重大投诉，规定相关处理权限范围、处理流程与时限等。
