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2022年基金从业《法律法规》真题考点:内部控制的基本要素

来源:233网校 2022-08-13 00:00:01
一、真题考点:内部控制的基本要素

1.控制环境(基础):包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

2.风险评估:对公司内外部风险进行识别、 评估和分析,及时防范和化解风险。

3.控制活动

(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权。

(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。

(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式。

4.信息沟通

5.内部监控

二、真题演练

某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状,给公司下达了很高的绩效考核指标,该公司管理层非常激进,导致公司发生多起违规事件,该公司在内部控制上存在的首要问题是( ) 问题。

A.控制活动

B.风险评估

C.信息沟通

D.控制环境

参考答案:D
参考解析:控制环境要求公司应当建立决策科学、运营规范、管理有效的运行机制 ,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,有效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

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