依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
②不公平地对待其管理的不同基金财产;
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
⑤侵占、挪用基金财产;
⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;
⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
我国基金监管活动的主要依据是()以吸中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
A.《基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《证券法》
我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
233网校老师精心准备了2023版基金考试干货笔记,提炼了各章节重要考点,每章后面附有历年考题,考生可在学习完本章知识点后进行真题练习,加强巩固。旨在帮助考生读薄教材,对于需要抓重点、自己无法总结,或需要提升备考效率的考生来说,是一份再适合不过的精品资料!
关于基金从业资格考试大家还有哪些疑问?现在可以添加233网校学霸君微信【ks233wx9】进行咨询,也可拉你进群学习。在群内,我们可以及时了解考试报名时间,互相监督学习,还可以一起讨论专业内容,疑难问题解答、历年考题回忆、备考技巧点拨等!还等什么,赶紧加入备考大队伍吧!
扫码添加学霸君>>