关键词 | 措施 |
体系建设 | （1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 |
开户流程、资料 | （2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 |
特殊业务 | （3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 |
现金支付 | （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 |
风险识别 | （5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 |
反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（）。
Ⅰ、建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ、制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ、监控不公平对待不同投资者的行为。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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