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2023年基金从业《法律法规》章节试题练习:第二十四章基金管理人公司治理和风险管理

来源:233网校 2023-12-11 00:23:26

2023年12月16日基金从业资格考试在即,基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!基金从业考试不难,但是也需要我们认真对待!

2023年基金从业《法律法规》章节练习题

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今日练习的章节为:第二十四章基金管理人公司治理和风险管理

1、( )是风险管理中的核心操作环节之一。

A. 风险识别

B. 风险评估

C. 风险应对

D. 风险报告

参考答案:D
参考解析:【风险报告和监控】是风险管理中的核心操作环节。

2、某基金公司员工甲认为,董事会对风险管理的有效性承担最终责任,可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责;员工乙认为,公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任,为了协助管理层履行风险管理职能,可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法,下列判断正确的是(  )。

A. 员工甲和员工乙的看法均错误

B. 员工甲的看法正确,员工乙的看法错误

C. 员工甲的看法错误,员工乙的看法正确

D. 员工甲和员工乙的看法均正确

参考答案:B
参考解析:董事会可以下设风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。也可以设立风险管理职能委员会制定相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致。

3、基金公司(  )是基金投资运作的支撑部门。

A. 投资部

B. 交易部

C. 研究部

D. 管理部

参考答案:C
参考解析:【研究部是基金投资运作的支撑部门】,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析

4、( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。

A. 投资决策委员会

B. 产品审批委员会

C. 运营估值委员会

D. 风险控制委员会

参考答案:A
参考解析:投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。

5、公募基金管理公司督察长的聘任、解聘和考核应由(  )决定。

A. 董事会

B. 股东会

C. 总经理

D. 监事会

参考答案:A
参考解析:基董事会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

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