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快速掌握！基金法规第4章重要考点：对基金管理人的监管

作者：233网校-三月 2024-02-02 09:35:29

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导读:本篇通过对基金管理人的市场准入监管、从业人员资格的监管、从业人员执业行为的监管、管理人内部治理的监管以及基金管理人的监管措施进行归纳总结，配置习题同步练习，助力考生更快速掌握考点！

基金管理人的市场准入监管

基金管理人的从业人员：基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

组织形式

①依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

②担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。

公募基金管理公司的审批

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：

①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。

②注册资本不低于1亿元人民币，且为实缴货币资本。

③主要股东（股权≥25%）最近3年没违法；主要股东为法人或者其他组织，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

④取得基金从业资格的人员达到法定人数：高管+业务人员≥15人，并取得基金从业资格。

⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

⑦有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

对基金管理人从业人员资格的监管

对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

基金管理人职责

公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：

①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；中国证监会规定的其他职责。

执业禁止行为

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

从业人员证券投资的限制

①基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

②公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。

对基金管理人内部治理的监管

①基金份额持有人利益优先原则。

②对基金管理人内部治理结构的监管：明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，建立长效的激励和约束机制，完善监督和内控机制，确保基金管理人合法合规地行使职权，审慎高效地运作基金，维护基金份额持有人的利益。

③对基金管理人的股东、实际控制人的监管：基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规则及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：虚假出资或者抽逃出资；未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；中国证监会规定的其他行为。

④风险准备金制度：公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金，公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。