基金从业基金法律法规学习笔记

　　证券市场运行 　　一、证券发行市场的运行 　　(一)证券发行市场的定义和构成 　　1、证券发行市场的定义。“一级市...阅读全文>

ldy2013-07-12

　　五、保本型基金 　　(一)保本型基金的特点 　　最大特点：招募说明书明确规定了保障条款，即在满足一定的持有期限后，为投...阅读全文>

ldy2013-07-11

　　二、债券型基金 　　(一)债券型基金在投资组合中的作用 　　追求稳定收入 分散投资风险 　　(二)债券型基金与债券的不同...阅读全文>

ldy2013-07-11

 　　基金分类概述 　　一、根据运作方式的不同分类——封闭式基金、开放式基金 　　封闭式基金：基金份额在基金合同期限...阅读全文>

ldy2013-07-10

　　基金的分类与应用 　　一、股票型基金 　　(一)股票型基金在投资组合中的作用 　　追求长期的资本增值 是有效抵御通货膨胀...阅读全文>

ldy2013-07-10

　　我国证券交易采用两种竞价方式：1.集合竞价方式，每个交易日的9点15-9点25为开盘集合竞价时间　2.连续竞价方式 9点30-...阅读全文>

ldy2013-07-09

　　一、证券投资的收益 　　(一)股票投资收益 　　1、股息收入。具体形式——⑴现金股息⑵股票股息 　　税后利润分配顺序:弥...阅读全文>

ldy2013-07-09

　　国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过哪四个阶段：高涨，危机，萧条，复苏 　　影响股票价格的主要...阅读全文>

ldy2013-07-08

　　一、证券概述 　　(一)证券的定义 　　证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥...阅读全文>

ldy2013-07-08

　　(二)基金运作信息披露的主要内容和应用 　　基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、季度报告、基金半年度报告、年度报...阅读全文>

ldy2013-07-06

　　二、基金信息披露的一般规定(了解) 　　(一)禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 　　(二)禁止对基金的证券投资...阅读全文>

ldy2013-07-05

　　一、基金信息披露概述(熟悉) 　　(一)含义 　　基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定...阅读全文>

ldy2013-07-05

　　一、 基金销售机构人员行为的规范 　　未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基金活动的...阅读全文>

ldy2013-06-10

　　一、国外基金销售渠道的状况 　　国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 　　(一)银行 　　历史上来看，欧...阅读全文>

ldy2013-06-09

　　判断题 　　1．开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元[答] 是 　　2．证券投资基金发起后不能成立，基金发起...阅读全文>

cxjun232013-05-10