基金从业基金法律法规

本文包括基金行业的主要参与者及其功能重要考点以及历年经典考题，帮助考生提炼核心考点，同时配套试题练习，加强巩固。...阅读全文>

liyan2023-02-20

某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票...阅读全文>

liyan2023-02-20

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）Ⅰ、由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ、基金管理公司的会...阅读全文>

liyan2023-02-19

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。Ⅰ、合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ、全面...阅读全文>

liyan2023-02-18

本文包括证券投资基金的特点知识点结构、重要考点以及历年经典考题，帮助考生提炼核心考点，同时配套试题练习，加强巩固。...阅读全文>

liyan2023-02-17

关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。A、审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B、制定...阅读全文>

liyan2023-02-17

本部分的内容为基金监管所涉及到的三大主体，考试中的选项常常混淆考察，重点区分三者的性质和监管职责。...阅读全文>

liyan2023-02-16

某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。A、由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损B、由于收益率...阅读全文>

liyan2023-02-16

关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。A、管理层对风险管理的有效性承担直接责任B、公司所有员工是本岗...阅读全文>

liyan2023-02-14

某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。Ⅰ、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门Ⅱ、向社会公布受理客户...阅读全文>

liyan2023-02-13

基金客户服务的流程包含以下内容（）。Ⅰ、服务宣传与推介Ⅱ、投资咨询与基金咨询Ⅲ、受理投诉Ⅳ、投资跟踪与评价Ⅴ、客户档案管理与保密A...阅读全文>

liyan2023-02-12

基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）A、要求投资者提供金融资产证明B、对投资者的专业知识进行...阅读全文>

liyan2023-02-11

本文包括投资基金知识点结构、重要考点以及历年经典考题，帮助考生提炼核心考点，同时配套试题练习，加强巩固。...阅读全文>

liyan2023-02-10