基金从业基金法律法规

1、以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（）。A、基金交易记录B、投资决策记录C、投资者适当性管理材...阅读全文>

wyj2022-09-20

1、关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。A、证明投资者的财产已经由托管人托管B、协会...阅读全文>

wyj2022-09-19

1、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A、投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B、股票是信用凭证，基金是受益凭证...阅读全文>

wyj2022-09-18

1、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ、前端收费模式在...阅读全文>

wyj2022-09-17

1、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B. 股票是信用凭证，基金是受益凭...阅读全文>

wyj2022-09-16

一、真题考点：基金的募集程序基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金 合同生效四个步骤。1.基金募集申请应提交的主要文件包括：募...阅读全文>

wyj2022-08-15

一、真题考点：有利于证券市场的稳定和健康发展(1)发挥专业优势，推动市场价值判断体系的形成；(2)改善目前以个人投资者为主的不合理...阅读全文>

wyj2022-08-14

一、真题考点：内部控制的基本要素1.控制环境(基础)：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。2.风险...阅读全文>

wyj2022-08-13

一、真题考点：证券投资基金的分类标准及介绍证券投资基金可以按照投资对象、投资目标、投资理念、资金来源和用途、特殊类型基金分类。根据...阅读全文>

wyj2022-08-12

一、真题考点：对基金托管人的监管基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。基金托管人任职条件担任基金托管人，...阅读全文>

wyj2022-08-11

一、真题考点：法规要求1.《中华人民共和国公司法》对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其...阅读全文>

wyj2022-08-10

一、真题考点：内部控制的五原则基金公司内部控制的原则包括五个方面：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。...阅读全文>

wyj2022-08-09

一、真题考点：投资者教育的基本原则与内容投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育;②资产配置教育;③权益保护教育。许多投资者...阅读全文>

wyj2022-08-08

一、真题考点：开放式基金的认购开放式基金的认购，分为认购和确认两个步骤。采取金额认购的方式，认购的最终结果要侍基金募集期结束后才能...阅读全文>

wyj2022-08-07

一、真题考点：证券投资基金的参与主体1.基金当事人(1)持有人：取得基金收益、申赎或转让基金份额、出席或委派代表出席份额持有人大会...阅读全文>

wyj2022-08-06