基金从业基金法律法规

1、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（ ）。A. 人事权利B. 列席公司相关会议C. 调阅公司相关档案D. 就内部控制制度的执...阅读全文>

wyj2022-05-08

1、规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的( )要求。A. 会计系...阅读全文>

wyj2022-05-07

1、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。A. 基金经理...阅读全文>

wyj2022-05-06

1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。A. 内部控制大纲B. 基本管理制度C. 经营理念D. 部门业务规章查看答案参...阅读全文>

wyj2022-05-05

1、基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（ ）的重要性。A. 信息沟通B. 内部监控C. ...阅读全文>

wyj2022-05-04

1、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。A. 横向...阅读全文>

wyj2022-05-03

1、基金管理人的内部控制和( )密不可分的。A. 信息B. 资源C. 环境D. 法律查看答案参考答案：A参考解析：基金管理人内部控...阅读全文>

wyj2022-05-02

1、下列说法有误的是( )。A. 信息不对称是市场存在的基础B. 基金持有人与基金管理人之间是信托关系C. 基金财产应独立于基金管...阅读全文>

wyj2022-05-01

1、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。A. 监事会B. ...阅读全文>

wyj2022-04-30

1、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A. 业务风险B. 投资风险C. 操作...阅读全文>

wyj2022-04-29

1、基金公司( )应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。A. 董事会B....阅读全文>

wyj2022-04-28

1、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。A. 最高性原则B. 权责匹配原则C. 适时性原则D. 公平性原则查看...阅读全文>

wyj2022-04-27

1、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）。A. 投资决策委员会B. 产品审批委员会C. 风险控制委员会...阅读全文>

wyj2022-04-26

1、（ ）是公司战略的重要载体。A. 业务范畴B. 业务体系C. 发展方向D. 组织架构查看答案参考答案：D参考解析：组织架构是公...阅读全文>

wyj2022-04-25

1、一般来说，股东会依法可以行使的职权（ ）。A. 决定公司的经营方针和投资计划B. 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改C...阅读全文>

wyj2022-04-24