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2014年基金销售从业资格考试基础强化训练六

来源:网络 2014-02-12 00:00:00

  1、证券投资基金是一种集合理财工具,一般具有以下主要特点:(  )

  A、集合理财、专业管理

  B、组合投资、分散风险、利益共享、风险共担

  C、严格监管、信息透明

  D、独立托管、保障安全

  2、基金的运作是指包括(  )等在内的一系列业务环节与活动

  A、基金的募集与营销

  B、份额的注册登记

  C、资产的托管、投资管理

  D、收益分配、信息披露

  3、基金市场有不同的参与主体,依据它们所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为(  )

  A、证券公司

  B、基金当事人

  C、基金市场服务机构

  D、基金的监管机构和自律组织

  4、我国的基金依据基金合同设立(  )是基金的当事人。

  A、基金你份额持有人

  B、基金管理人

  C、基金托管人

  D、证券投资人

  5、基金份额持有人在销售权利的同时,必须承担一定的义务,具体包括(  )

  A、遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止的有限责任

  B、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

  C、在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额

  D、在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵循法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务

  6、以有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有:(  )

  A、股票市场

  B、基金市场

  C、衍生品市场

  D、债券市场

  7、证券市场的筹资—投资功能是指证券市场(  )

  A、一方面为资金供给者提供了通过发行证券筹集资金的机会

  B、一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会

  C、另一方面为资金需求者提供了投资对象

  D、另一方面为资金供给者提供了投资对象

  8、证券市场综合反映国民经济运行的发展态势,常被称为国名经济的“晴雨表”,客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标,它的基本功能包括(  )

  A、筹资-投资功能

  B、资本定价功能

  C、筹集资金功能

  D、资本配置功能

  9、按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为:(  )

  A、长期证券

  B、短期证券

  C、上市证券

  D、非上市证券

  10、证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应的,证券投资人可分为(  )

  A、机构投资人

  B、政府

  C、个人投资人

  D、企业

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