A：集资
B：资源配置
C：获取资金
D：集资及资源配置
[答] D
2.在证券投资基金(尤其是公司型基金)中，基金的最终设立需要由( )决定。
A：基金发起人
B：基金持有人大会
C：基金管理人
D：基金持有人
[答] B
3.理财的主要原则是由( )决定的。
A：投资者
B：基金发起人
C：基金管理人
D：基金公司
[答] A
4.1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过( )进行市场寻价逐步展开。
A：申请表
B：存单
C：路演
D：上网定价
[答] C
5.在实行( )基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：混合基金
D：货币市场基金
[答] A
6.基金管理人运作基金资金属( )业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。
A：代客理财
B：专家理财
C：专业理财
D：个人理财
[答] A
7.证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。
A：分流了原先金融中介的资金
B：强化了金融中间的市场竞争
C：促进了金融的全面创新
D：促进了商业银行的发展
[答] A B C
6.从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。
A：担任基金托管人
B：担任基金管理人
C：销售基金证券
D：投资于基金证券
[答] A B C D
8.美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在( )基金中较常见。
A：股票基金
B：货币市场基金
C：混合基金
D：雨伞基金
[答] A C
9.证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。
A：分流了原先金融中介的资金
B：强化了金融中间的市场竞争
C：促进了金融的全面创新
D：促进了商业银行的发展
[答] A B C
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