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基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析十八

来源:233网校 2013-09-18 00:00:00
  1.当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括( )。

  A:制度机制

  B:销售机制

  C:管理机制

  D:国际监管机制

  [答] A C D

  2.在实践过程中,制度机制涉及证券投资的方方面面,其中( )是很需要的。

  A:权益维护

  B:信息披露

  C:公平公平

  D:强化监管

  [答] A B D

  【基金从业考讯】

  3.证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用,主要通过( )实现。

  A:推进经济质量的进一步提高

  B:推进国民经济再生产过程进一步资本化、证券化

  C:推进社会资源配置的进一步市场化

  D:推进社会分工的进一步深化

  [答] B C D

  4.在基金管理人中,专业理财包括这样一些内容( )。

  A:各类证券信息的收集、分析和追踪

  B:对基金资金调度运用的监督和管理

  C:各种证券组合方案的研究、模拟和调整

  D:市场操作由专业人员盯盘、下达指令和操盘

  [答] A B C D

  5.当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的,可不再提取。

  A:注册资本

  B:净资产

  C:总资产

  D:股东权益

  [答] A

  6.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定积金。

  A:百分之五

  B:百分之十

  C:百分之五至百分之十

  D:没有规定

  [答] B

  7.股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的( )。

  A:百分之十

  B:百分之二十

  C:百分之二十五

  C:百分之五十

  [答] C

  8.【基金从业考讯】

  公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由( )依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。

  A:股东会

  B:董事会

  C:人民法院

  D:债权人

  [答] C

  9.在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( ),并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

  A:三年以上七年以下有期徒刑

  B:五年以下有期徒刑或者拘役

  C:三年以下有期徒刑或者拘役

  D:三年以上十年以下有期徒刑

  [答] B

  10.受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束( )。

  A:受托人与第三人 B:委托人与第三人

  C:受托人与委托人

  D:其他

  [答] B

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