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2014年基金销售考试精选练习试题六

来源:233网校 2013-11-01 00:00:00
  51.现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为()

  A2006年1月1日

  B2006年6月1日

  C2007年1月1日

  D2006年6月1日

  52.《基金销售管理办法》的立法宗旨是下列哪一项?()

  A、严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

  B、规范基金的销售活动,促进基金市场健康发展

  C、提示投资风险,促进基金市场健康发展

  D、促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务,维护基金投资人权益

  53.向公众发放基金宣传推介材料之前,应事先经()检查,出具合规意见,并报()备案。

  上述表述的空白出,相应应当填入的内容是:()。

  A、基金行业的协会     中国证监会或其派出机构

  B、基金行业的协会     中国证监会

  C、基金管理人的督察长   中国证监会或其派出机构

  D、基金管理人的督察长   中国证监会

  54.我国第一部规范基金销售活动的法规是()

  A、《证券投资基金销售管理办法》

  B、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

  C、《证券投资基金法》

  D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

  55.根据有关规定,向公众发放的向公众发放基金宣传推介材料之前,应事先经基金管理人的()检查,出具合规意见,并报中国证监会备案。

  A、督察长 

  B、董事会 

  C、基金经理

  D、监事长

  56.代销机构对投资者适用不用费率,须满足以下要求:()。

  A、须经公告 

  B、须经招募说明书载明并公告

  C、须经招募说明书载明

  D、须经基金合同约定

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