第11题 道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。
A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段
233网校答案：B
第12题 根据复制方法的不同，ETF可分为( )。
A.股票型ETF和债券型ETF
B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF
C.成长型ETF和价值型ETF
D.行业指数ETF和风险指数ETF
233网校答案：B
第13题 内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
233网校答案：A
第14题 甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。
A.守法合规
B.客户至上
C.专业审慎
D.忠诚尽责
233网校答案：C
第15题 提醒客户及时核对交易确认属于( )。
A.基金客户售前服务
B.基金客户售中服务
C.基金客户售后服务
D.基金客户理财服务
233网校答案：C
第16题 QDII基金份额登记的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
233网校答案：D
第17题 基金管理人应在每年结束后( )日内，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
233网校答案：C
第18题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
233网校答案：D
第19题 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。
A.股票基金
B.债券基金
C.分级基金
D.系列基金
233网校答案：D
第20题 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.在内部建立完善的信息管理体系
233网校答案：C
