第11题 发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于( )亿元的，基金合同自动终止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
233网校答案：B
参考解析： 发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
233网校答案：B
参考解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项.应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
233网校答案：B
第14题 基金财产应当用于下列( )投资或活动。
A.承销证券
B.未上市交易的股票
C.向基金管理人、基金托管人出资
D.上市交易的股票、债券
233网校答案：D
第15题 已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。
A.一级市场
B.二级市场
C.初级市场
D.三板市场
233网校答案：B
第16题 基金客户服务的原则不包括( )。
A.客户至上原则
B.安全第一原则
C.专业规范原则
D.依法监管原则
233网校答案：D
第17题 检查是基金监管的重要措施，它不包括( )。
A.日常检查
B.季度检查
C.现场检查
D.非现场检查
233网校答案：B
第18题 ETF的特点包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
233网校答案：B
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233网校答案：D
第20题 下列属于基金信息披露规范性文件的是( )。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金信息披露编报规则》
C.《证券交易所业务规则》
D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
233网校答案：B
