2018年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》第六章 基金的募集、交易与登记，小编为您整理10题，包括5题普通单选题和组合型单选题。一起来测试一下吧！基金法律法规教材核心考点讲解>>
1.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
答案：C
2.基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起()内进行基金份额的发售。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
答案：C
3.基金募集期限届满开放式基金合同生效需满足募集金额不少于()人民币。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.以上都不是
答案：C
4.投资者申购基金成功后，登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在()日起有权赎回该部分的基金份额。
A.T;T+1
B.T+1;T+2
C.T+1;T+1
D.T+2;T+2
答案：B
5.开放式基金的净认购金额是()。
A.认购金额-认购费用
B.认购金额+认购费用
C.认购金额÷认购费率
D.以上都不是
答案：A
6.基金募集一般经过下列步骤()。
Ⅰ.申请
Ⅱ.注册
Ⅲ.发售
Ⅳ.基金合同生效
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7.我国开放式基金的认购费率是()。
Ⅰ.股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1.5%
Ⅱ.债券型基金的认购费率通常在1%以下
Ⅲ.货币型基金一般认购费为0
Ⅳ.基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
8.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则，理解有误的是()。
Ⅰ.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优于先申报者
Ⅱ.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
Ⅲ.较高价格的买进申报优先于较低价格的买进申报
Ⅳ.较低价格的买进申报优先于较高价格的买进申报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
9.ETF基金份额上市交易有下列()规则。
Ⅰ.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
Ⅱ.实行价格涨跌幅10%限制
Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍
Ⅳ.申报价格最小变动单位为0.001元
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10.基金注册登记机构的主要职责是()。
Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易
Ⅲ.发放红利
Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
