21.基金的募集一般要经过(D)四个步骤。
A.申请、注册、发售、基金验资
B.申请、审批、注册、基金验资
C.申请、审批、发售、基金合同生效
D.申请、注册、发售、基金合同生效
22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给(D)。
A.证券交易所
B.基金托管人
C.中央结算公司
D.注册登记机构
23. 以下不属于金融市场的是(B)
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
24.股票基金净值公告的内容不包括(A)。
A.基金万份收益
B.基金份额累计净值
C.基金资产净值
D.基金份额净值
25.我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有(C)。
A.担保公司
B.支付公司
C.保险公司
D.信托公司
26.关于份额持有人权利，描述错误的是(A)。
A.通过持有人大会参与基金投资决策
B.分享基金财产收益
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
27.下列关于基金持有人，描述错误的是(A)。
A.基金的管理人
B.基金的受益人
C.基金资产所有者
D.基金的出资人
28.关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是(C)。
A.托管基金财产
B.管理基金资产
C.转让其持有的基金份额
D.查阅全部基金投资资料
29.基金市场营销的特殊性体现在(D)。
A.稳定性
B.全面性
C.安全性
D.适用性
30.基金的宣传推介应当突出(A)。
A.“投资风险”
B.“业绩稳健”
C.“有保障、高收益”
D.“尽享牛市”
31.关于基金产品风险评价，说法错误的是(B)。
A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
B.基金评价的方法应当保密
C.评价的结果应当定期更新
D.过往的评价结果应当作为历史保存
32.基金宣传推介材料要求报备的内容不包括(D)。
A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.基金评价机构出具的业绩表现报告
33.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当(B)。
A.充分说明保本基金的收益率
B.充分揭示保本基金的风险
C.充分说明基金经理的过往业绩
D.充分说明保本基金和银行存款的一致性
34.基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括(D)。
A.安全保护
B.分权制约
C.身份验证
D.方便快捷
35.关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是(C)。
A.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B.公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
C.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
D.风险业绩评估小组应定期提供评估报告
36.控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是(D)。
A.经营理念和内控文化
B.员工道德素质
C.公司治理结构
D.公司技术系统
37.下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是(C)。
A.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.内部控制是一个过程
C.内部控制可以保证控制目标的实现
D.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动
38.根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是(D)。
A.授权岗位和执行岗位
B.执行岗位和审核岗位
C.保管岗位和记账岗位
D.咨询岗位和审核岗位
39.关于会计系统控制，以下表述错误的是(A)。
A.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现
B.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体
C.公司会计与基金会计不能同时兼任
D.不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立
40.基金销售的基金宣传推介材料应为(C)。
A.基金评价机构制作
B.基金销售人员自己制作
C.基金销售机构统一制作
D.有资质的的理财顾问制作
