2018年11月基金从业资格考试11月24日-11月25日举行。小编提供《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前一周训练题，每天练一练。11月基金从业考前已发布>>
11月23日《基金法律法规、职业道德与业务规范》训练题及答案解析更新。
1.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交( )文件。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书
Ⅳ.招募说明书草案
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
2.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
3.我国ETF的最小申购和赎回单位一般为( )。
A.50万份或100万份
B.30万份或50万份
C.30万份或80万份
D.50万份或80万份
4.下列现金替代证券的计算中，不属于证券最新价格的确定原则的是( )。
A.该证券正常交易时，采用最新成交价
B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价
5.下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是( )。
A.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
B.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
C.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中
D.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中
6.下列不属于股票基金申购和赎回原则的是( )。
A.未知价交易原则
B.金额申购原则
C.份额赎回原则
D.确定价原则
7.下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是( )。
A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.代理发放红利
D.按照科学的投资组合原理进行投资决策
8.开放式基金申购与赎回的渠道是()。
A.基金管理人直销中心
B.基金销售代理网点
C.电话、传真或互联网等形式
D.以上都是
9.下列关于基金管理人的信息披露义务，说法正确的是( )。
A.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每3天公告一次资产净值和份额净值
B.开放式基金在开放申购赎回后，应于每个开放日的当天披露基金份额净值和份额累计净值
C.基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
D.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在3日内编制并披露临时报告书
10.就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是( )。
A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告
