2018年11月基金从业资格考试11月24日-11月25日举行。小编提供《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前一周训练题，每天练一练。11月基金从业考前已发布>>
11月25日《基金法律法规、职业道德与业务规范》训练题及答案解析更新。
1.下列关于公开募集基金的发售，说法不正确的是( )。
A.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
C.基金募集期限自基金份额发售次日起计算
D.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
2.金融市场按照交易标的物可以分为( )。
Ⅰ.票据市场
Ⅱ.证券市场
Ⅲ.衍生工具市场
Ⅳ.货币和资本市场
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
3.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。
Ⅰ.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定
Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通
Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产
Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
4.基金募集程序为( )。
A.申请→注册→发售→基金合同生效
B.申请→发售→注册→基金合同生效
C.注册→申请→发售→基金合同生效
D.注册→申请→基金合同生效→发售
5.下列说法中正确的是( )。
A.已发行股票的转让流通市场叫股票的一级市场
B.现货市场的交易协议达成后在3个交易日内进行交割
C.由于现货交易的成交与交割之间有很长的时间间隔，因而其利率和汇率风险都很大
D.股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场
6.下列关于开放式基金的说法中，错误的是( )。
A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结
C.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
D.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
7.下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是( )。
A.决定公司合规管理部门的设置及其职能
B.通知业务机构停止其违法行为
C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件
D.可以提议召开股东会
8.关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。
A.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
B.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
C.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
D.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
9.契约型基金与公司型基金的区别主要有( )。
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金组织方式和营运依据不同
Ⅳ.价格形成方式不同
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅳ
10.下列属于基金销售机构的法定义务的是( )。
A.确保基金销售结算资金安全、及时划付
B.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突
C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
D.向投资人充分揭示投资风险
