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基金从业《基金法律法规》习题:基金销售机构

来源:233网校 2019-03-04 09:04:00

基金从业资格考试《基金法律法规》考试大纲要求:了解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择;掌握基金销售机构的主要类型和现状;了解各类基金销售机构的发展趋势;掌握基金销售机构准入条件;掌握基金销售机构职责规范;了解基金管理人及代销机构销售方式;理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略;

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233网校整理第二十一章(基金客户和销售机构)基金销售机构习题及答案如下,开始测试吧!

1、基金销售机构的以下做法中,错误的是()。

A.制定内部风险管理制度

B.对基金产品进行风险等级划分

C.对投资者风险承受能力进行测评

D.委托资金清算机构代为监督大额可疑交易

参考答案:D
参考解析:基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

2、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证券投资基金业协会

参考答案:A
参考解析:基金销售机构的准入条件之一是制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。

3、对符合大额交易标准的,在交易发生后(  )个工作日内,基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.1

B.2

C.5

D.10

参考答案:C
参考解析:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

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