基金从业资格考试《基金法律法规》考试大纲要求:理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训;掌握基金销售人员行为规范。
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233网校整理第二十二章( 基金销售行为规范及信息管理) 基金销售机构人员行为规范习题及答案如下,开始测试吧!
1、基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员。
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购和赎回
D.以上都是
参考答案:D
参考解析:基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
2、下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是( )
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
参考答案:C
参考解析:为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
3、下列关于基金销售人员向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。
A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C.不得对投资者做出盈亏承诺
D.对不同投资者违规收取不同费率的费用
参考答案:D
参考解析:基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。